受理案件15464件，審結(jié)、執(zhí)結(jié)13140件，累計(jì)收案標(biāo)的金額近6500億元，結(jié)案標(biāo)的金額4900余億元……這是北京金融法院成立兩年來(lái)交出的成績(jī)單。
700多天，上萬(wàn)件案件，這一驚人的數(shù)字之外，更令市場(chǎng)矚目的是其中一些頗具影響力和開(kāi)創(chuàng)性的案例。例如，全國(guó)首例銀行間債券市場(chǎng)虛假陳述“藍(lán)石資產(chǎn)案”、全國(guó)首例保險(xiǎn)公司破產(chǎn)重整案“易安財(cái)險(xiǎn)”案的審結(jié)，涉“獐子島”“梅花生物”等眾多重大敏感案件以及全國(guó)首例認(rèn)定當(dāng)事人濫用行政許可申請(qǐng)權(quán)案件等涉金融監(jiān)管執(zhí)法、金融政策實(shí)施新類型案件的高效辦理，北京金融法院辦理的不少案件直接關(guān)系金融秩序規(guī)范和金融風(fēng)險(xiǎn)防范，有些案件涉及到一些金融領(lǐng)域的改革創(chuàng)新，并無(wú)先例可循。
業(yè)內(nèi)專家對(duì)《金融時(shí)報(bào)》記者表示，北京金融法院在設(shè)立之初就承載著極高的期待和使命。“北京是國(guó)家金融管理中心，要高起點(diǎn)高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立金融法院。”2020年12月30日召開(kāi)的中央全面深化改革委員會(huì)第十七次會(huì)議如是表態(tài)；2021年3月18日，作為國(guó)內(nèi)第二家審理金融案件的專門法院，北京金融法院正式成立。兩年過(guò)去了，一份沉甸甸的成績(jī)單顯示，北京金融法院在充分發(fā)揮金融審判職能、打造金融審判體制機(jī)制新模式等方面發(fā)揮了重要作用。
“判決一個(gè)，解決一片”?
打造金融審判體制機(jī)制新模式
在一萬(wàn)多例審結(jié)、執(zhí)結(jié)案件中，金融民商事案件最多，高達(dá)9034件。《金融時(shí)報(bào)》記者了解到，該院受理的民商事案件類型多集中在證券虛假陳述責(zé)任糾紛、金融借款合同糾紛、融資租賃合同糾紛等案由。其中，全國(guó)首例銀行間債券市場(chǎng)虛假陳述“藍(lán)石資產(chǎn)案”、全國(guó)首例保險(xiǎn)公司破產(chǎn)重整案“易安財(cái)險(xiǎn)”等對(duì)妥善化解金融糾紛，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序發(fā)揮了重要作用。
實(shí)際上，“藍(lán)石資產(chǎn)案”也是北京金融法院受理的“1號(hào)案”，涉及多重嵌套法律關(guān)系的分解和認(rèn)定，是新證券法實(shí)施以來(lái)全國(guó)首例銀行間債券市場(chǎng)的證券虛假陳述責(zé)任糾紛。中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)政法大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)金融法律研究院院長(zhǎng)李愛(ài)君在接受《金融時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)談到，“藍(lán)石資產(chǎn)案”有兩大創(chuàng)新點(diǎn)：一是該案是新《證券法》實(shí)施以來(lái)全國(guó)首例銀行間債券市場(chǎng)的證券虛假陳述責(zé)任糾紛，債券持有人依據(jù)2020年3月實(shí)施的《證券法》主張追究債券承銷商及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任；二是北京金融法院依《全國(guó)法院審理債券糾紛案件座談會(huì)紀(jì)要》第9條精神突破了債券虛假陳述的行政處罰或刑事裁判前置程序，被告自陷入債務(wù)危機(jī)以來(lái)監(jiān)管未進(jìn)行任何處罰。
“該案審理重點(diǎn)主要是涉案?jìng)l(fā)行是否存在虛假陳述、各債券服務(wù)機(jī)構(gòu)是否盡責(zé)及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。”一位業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者解釋了該案的示范效應(yīng)，“此案將會(huì)明確債券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)義務(wù)的邊界，在整個(gè)業(yè)內(nèi)形成示范作用，有助于規(guī)范債券中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)活動(dòng)，保障金融市場(chǎng)的有效運(yùn)作，保障金融投資者的合法權(quán)益。”
案件的高效審結(jié)和辦理背后是金融審判體制機(jī)制模式的創(chuàng)新。北京金融法院黨組成員、副院長(zhǎng)李艷紅介紹，該院建立“示范判決+委托調(diào)解+司法確認(rèn)”審判機(jī)制，深化全周期訴調(diào)對(duì)接，力求實(shí)現(xiàn)“判決一個(gè)，解決一片”效果。此外，該院還構(gòu)建重大案件會(huì)商和執(zhí)法司法協(xié)同機(jī)制，優(yōu)化行政非訴執(zhí)行案件辦理程序，完善金融行政敗訴案件“一案一建議”機(jī)制，促進(jìn)提升金融監(jiān)管法治化水平。深化執(zhí)行機(jī)制改革，提升團(tuán)隊(duì)合作效能，強(qiáng)化事務(wù)集約辦理。完善金融審判專家輔助機(jī)制，先后兩次聘任4名顧問(wèn)委員、32名專家咨詢委員組成專家委員會(huì)，為法官提供高水平智庫(kù)支持。
打通金融消費(fèi)者、中小投資者
權(quán)益實(shí)現(xiàn)的“最后一公里”
除了“藍(lán)石資產(chǎn)案”這樣具有示范效應(yīng)的案件，金融消費(fèi)者和中小投資者保護(hù)也是北京金融法院審判案件的重要內(nèi)容。
北京金融法院黨組成員、副院長(zhǎng)薛峰向記者介紹了幾個(gè)典型案例。“董某某與北京中融鼎新投資管理有限公司金融委托理財(cái)合同糾紛一案就很有代表性。”薛峰表示，該案通過(guò)司法裁判明確了私募基金銷售者適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)涵和審查標(biāo)準(zhǔn)，厘清了募集機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的履行時(shí)點(diǎn)及締約過(guò)失責(zé)任，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)在投資市場(chǎng)更好地實(shí)現(xiàn)“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”。
而在中國(guó)人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司北京市分公司訴張某保險(xiǎn)人代位求償權(quán)一案中，主審法官在厘清交強(qiáng)險(xiǎn)與商業(yè)三者險(xiǎn)之間區(qū)別的基礎(chǔ)上，明確了交強(qiáng)險(xiǎn)項(xiàng)下追償權(quán)行使的規(guī)則，有利于促進(jìn)強(qiáng)化交強(qiáng)險(xiǎn)的社會(huì)保障功能，維護(hù)社會(huì)公眾利益。
北京金融法院受理的“樂(lè)視網(wǎng)”一案也是一個(gè)典型案例。《金融時(shí)報(bào)》記者從法院了解到，眾投資者訴樂(lè)視網(wǎng)、賈躍亭等22名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，系北京法院受理的首例證券糾紛普通代表人訴訟案件。
“從2015年開(kāi)始至今證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件劇增，‘樂(lè)視網(wǎng)’證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件是典型案件之一。”北京市京師（深圳）律師事務(wù)所聯(lián)合創(chuàng)始人、京師深圳法律研究院院長(zhǎng)王巖飛對(duì)記者解釋，由于虛假陳述責(zé)任糾紛案件涉及人員眾多、涉案金額大、影響范圍廣等特點(diǎn)，此類案件的審理給司法機(jī)構(gòu)帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。
為了更好應(yīng)對(duì)中小投資者分布廣、訴訟成本高、維權(quán)難度大等問(wèn)題，北京金融法院持續(xù)完善證券糾紛代表人訴訟制度運(yùn)行，不斷優(yōu)化證券糾紛示范判決機(jī)制，全面構(gòu)建證券糾紛“雙軌雙平臺(tái)”工作體系。李艷紅告訴記者，這一套制度適用于樂(lè)視網(wǎng)、華誼嘉信、東方網(wǎng)力等520余起涉普通中小投資者的案件審理，其中代表人訴訟在線平臺(tái)已累計(jì)支持超過(guò)2500名投資者在線完成權(quán)利人登記、代表人推舉并實(shí)時(shí)推送程序事項(xiàng)通知；示范判決服務(wù)平臺(tái)已累計(jì)登記案件3000余件，涉及近20家上市公司，惠及中小投資者近4000人。
除了對(duì)已產(chǎn)生的糾紛和案件創(chuàng)新治理機(jī)制，北京金融法院還設(shè)立了“治未病門診”。通過(guò)司法指導(dǎo)中心暨中小投資者、金融消費(fèi)者保護(hù)工作站，通過(guò)自助服務(wù)、一對(duì)一咨詢、金融糾紛多元化解等形式，創(chuàng)新提供金融法律服務(wù)、金融解紛引導(dǎo)、投資者教育等特色司法公益服務(wù)，切實(shí)提升訴源治理效能。開(kāi)辦“融小法·呵護(hù)碎銀雙月談”公益普法節(jié)目，直播累計(jì)觀看量超200萬(wàn)人，有效發(fā)揮精準(zhǔn)普法社會(huì)治理功能。
監(jiān)督支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)
助力營(yíng)造良好金融法治環(huán)境
“北京金融法院設(shè)立的意義不僅在于將上海金融法院的模式及經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行復(fù)制推廣。”漢坤律師事務(wù)所合伙人權(quán)威對(duì)《金融時(shí)報(bào)》記者表示。實(shí)際上，強(qiáng)調(diào)區(qū)域優(yōu)勢(shì)和特色，正是北京金融法院需要探索的重要路徑之一，也是各界對(duì)其充滿期待的原因之一。
身處北京，北京金融法院的一個(gè)重要職責(zé)充分發(fā)揮金融案件集中管轄優(yōu)勢(shì)，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大任務(wù)，忠實(shí)履行服務(wù)大局發(fā)展的職責(zé)使命。特別是在對(duì)接國(guó)家金融管理部門方面，有不少積極的探索。
李艷紅介紹了一組數(shù)據(jù)。該院目前已妥善審結(jié)金融行政案件685件，其中以中央金融監(jiān)管部門為主體的約占97%，高質(zhì)量辦理涉“獐子島”“梅花生物”等眾多重大敏感案件以及全國(guó)首例認(rèn)定當(dāng)事人濫用行政許可申請(qǐng)權(quán)案件等涉金融監(jiān)管執(zhí)法、金融政策實(shí)施的新類型案件，監(jiān)督和支持監(jiān)管部門依法履行監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范金融監(jiān)管行為，維護(hù)金融穩(wěn)定與安全。
記者了解到，目前涉訴金融管理部門分布廣泛，已全部覆蓋“一行兩會(huì)一局”，并基本涵蓋全部金融行政案件類型。“這些行政案件涉及面寬、輻射面廣、敏感性強(qiáng)。我院堅(jiān)持依法公正審理金融行政案件，加大行政爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性解決力度”。北京金融法院黨組成員、副院長(zhǎng)薛峰介紹。
例如，楊某某訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得、罰款、限制從業(yè)及行政復(fù)議案，明確了此類信息型操縱案件違法所得的計(jì)算時(shí)點(diǎn)，為此類案件的辦理創(chuàng)設(shè)了規(guī)則；吳某某訴國(guó)家外匯管理局甘肅省分局、國(guó)家外匯管理局警告、罰款及行政復(fù)議案，對(duì)外匯執(zhí)法機(jī)關(guān)明確認(rèn)定非法買賣外匯行為的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，確定個(gè)人行為與單位行為的責(zé)任邊界，明確違法行為的處罰時(shí)效具有示范意義；侯某某不服中國(guó)人民銀行政府信息公開(kāi)案中，明確了在行政機(jī)關(guān)能夠舉證處理相關(guān)事務(wù)的流程信息、當(dāng)事人認(rèn)可收到信件且無(wú)相反證據(jù)證明的情況下，應(yīng)認(rèn)定其收到了信件郵寄的具體材料，使得行政訴訟雙方舉證責(zé)任更加清晰明確。
李愛(ài)君表示，北京金融法院有上海金融法院的經(jīng)驗(yàn)參照，加之北京是國(guó)家金融管理中心的區(qū)域定位特點(diǎn)，有綜合首都金融調(diào)控優(yōu)勢(shì)、探索與監(jiān)管協(xié)調(diào)的金融審判的先天優(yōu)勢(shì)。
直面前沿領(lǐng)域、改革創(chuàng)新挑戰(zhàn)，也正是北京金融法院的重要使命。從該院出臺(tái)的《關(guān)于為北京“兩區(qū)”建設(shè)中金融領(lǐng)域改革創(chuàng)新提供司法服務(wù)和保障的若干舉措》可以看出，北京金融法院聚焦新型權(quán)益保護(hù)，助力解決“疑難雜癥”。此外，該院依托“金融科技法治研究中心”對(duì)金融領(lǐng)域算法規(guī)制、數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流通等治理難題開(kāi)展深入調(diào)研，開(kāi)展監(jiān)管工具數(shù)據(jù)合規(guī)試點(diǎn)，參與中國(guó)人民銀行《金融領(lǐng)域科技倫理指引》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，該中心列入北京“兩區(qū)”建設(shè)標(biāo)志性項(xiàng)目。
根之茂者其實(shí)遂，膏之沃者其光曄。圍繞創(chuàng)新金融審判模式、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，剛滿兩周歲的北京金融法院仍在積極探索中。李艷紅表示，下一步，北京金融法院將切實(shí)抓好公正與效率，堅(jiān)持講政治、促公正、提效率、強(qiáng)隊(duì)伍，為大局服務(wù)、為人民司法，全力推進(jìn)北京金融法院工作現(xiàn)代化，為助推國(guó)家金融管理中心功能建設(shè)、服務(wù)保障國(guó)家金融戰(zhàn)略實(shí)施貢獻(xiàn)金融法治力量！
（金融時(shí)報(bào)）
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