財聯(lián)社
近期頻頻對幣圈出手的美國司法和金融監(jiān)管部門，本周一將“幣圈一哥”趙長鵬送上了被告席。
綜合多家當(dāng)?shù)孛襟w報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）周一向芝加哥聯(lián)邦法院提交了起訴狀，指控全球最大虛擬貨幣交易所幣安，以及幣安CEO趙長鵬觸犯交易及衍生品相關(guān)的法律。作為期貨行業(yè)的主管部門，CFTC特別指控幣安在發(fā)行金融衍生品前，未依照法律在該部門進(jìn)行注冊登記。除了趙長鵬和多個與幣安有關(guān)的實(shí)體外，在2018年至2022年擔(dān)任幣安首席合規(guī)官的Samuel Lim一同被列為被告。
（來源：法庭文件）
CFTC在官網(wǎng)上確認(rèn)了這一消息，并且詳細(xì)解釋了起訴的原委：
1、這是一起民事訴訟。CFTC的起訴請求包括沒收不當(dāng)所得、民事罰款、永久禁止交易和注冊，并尋求法庭發(fā)布永久禁令阻止被告繼續(xù)違反《商品交易法案》和CFTC相關(guān)規(guī)定；
2、根據(jù)起訴書，CFTC指控幣安從2019年7月以來，一直向美國公民提供并交易商品衍生品交易。在趙長鵬的指示下，公司主動繞過合規(guī)規(guī)則，以最大化地提高利潤。在大部分時期內(nèi)，幣安未要求客戶在平臺上提供任何身份驗(yàn)證信息，未采取基本的合規(guī)程序以防止和檢測恐怖分子獲取資金和洗錢；
3、即便在幣安聲稱限制美國客戶在該平臺交易后，這家公司仍在指導(dǎo)客戶（特別是具有高價值的客戶）繞過合規(guī)規(guī)則的最佳方法；
4、CFTC強(qiáng)調(diào)，趙長鵬因?qū)虐驳目刂坪烷L期未對幣安的不當(dāng)行為采取“善意行為”，需要對幣安的違規(guī)行為負(fù)責(zé)；而Lim在2018至2022年期間擔(dān)任幣安的首席合規(guī)官，被起訴的原因是故意協(xié)助幣安違反規(guī)定，包括促使客戶使用“創(chuàng)意方法”繞過合規(guī)控制。
（CFTC官網(wǎng)公告，來源：CFTC）
CFTC在起訴狀中援引了幣安內(nèi)部發(fā)給趙長鵬的月報，顯示在限制美國人使用幣安規(guī)則生效后的2020年6月，幣安的用戶群體中仍有17.8%的用戶位于美國本土。監(jiān)管部門也拿到了Samuel Lim指示員工繞開合規(guī)規(guī)則的內(nèi)部聊天記錄。
起訴書中也展現(xiàn)了一處細(xì)節(jié)，趙長鵬使用具有自動刪除功能的即時通訊軟件與員工進(jìn)行溝通，而監(jiān)管則是從趙長鵬的手機(jī)里找到了一系列歸于自動刪除功能下的聊天記錄。
（來源：起訴書）
受此消息影響，比特幣報價段時間內(nèi)跳水近1000美元，跌破27000美元的整數(shù)關(guān)口。
（來源：TradingView）
對于CFTC的起訴，趙長鵬本人簡單地在社交媒體上回復(fù)了一個“4”。與置頂推文相呼應(yīng)，趙長鵬在今年初給他的追隨者一些建議，其中“第4條”就是忽略FUD（恐懼、不確定性和懷疑）、假新聞、攻擊等。
（來源：社交媒體）
事實(shí)上，至少從2021年開始，CFTC已經(jīng)開始調(diào)查幣安等多家交易所，特別是該機(jī)構(gòu)允許美國居民買賣加密貨幣衍生品的情況。除此之外，美國國稅局也在調(diào)查該平臺是否涉及洗錢等問題，而SEC的調(diào)查方向則是交易未注冊證券。
上周三，SEC先是向美國最大的加密貨幣交易所Coinbase發(fā)出韋爾斯通知，預(yù)示著即將采取強(qiáng)制行動。同時起訴波場創(chuàng)始人、火幣全球顧問委員會成員孫宇晨涉嫌“欺詐、操控市場和非法銷售證券”。
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