財聯社

　　近期頻頻對幣圈出手的美國司法和金融監管部門，本周一將“幣圈一哥”趙長鵬送上了被告席。

　　綜合多家當地媒體報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）周一向芝加哥聯邦法院提交了起訴狀，指控全球最大虛擬貨幣交易所幣安，以及幣安CEO趙長鵬觸犯交易及衍生品相關的法律。作為期貨行業的主管部門，CFTC特別指控幣安在發行金融衍生品前，未依照法律在該部門進行注冊登記。除了趙長鵬和多個與幣安有關的實體外，在2018年至2022年擔任幣安首席合規官的Samuel Lim一同被列為被告。

　　（來源：法庭文件）

　　CFTC在官網上確認了這一消息，并且詳細解釋了起訴的原委：

1、這是一起民事訴訟。CFTC的起訴請求包括沒收不當所得、民事罰款、永久禁止交易和注冊，并尋求法庭發布永久禁令阻止被告繼續違反《商品交易法案》和CFTC相關規定；

2、根據起訴書，CFTC指控幣安從2019年7月以來，一直向美國公民提供并交易商品衍生品交易。在趙長鵬的指示下，公司主動繞過合規規則，以最大化地提高利潤。在大部分時期內，幣安未要求客戶在平臺上提供任何身份驗證信息，未采取基本的合規程序以防止和檢測恐怖分子獲取資金和洗錢；

3、即便在幣安聲稱限制美國客戶在該平臺交易后，這家公司仍在指導客戶（特別是具有高價值的客戶）繞過合規規則的最佳方法；

4、CFTC強調，趙長鵬因對幣安的控制和長期未對幣安的不當行為采取“善意行為”，需要對幣安的違規行為負責；而Lim在2018至2022年期間擔任幣安的首席合規官，被起訴的原因是故意協助幣安違反規定，包括促使客戶使用“創意方法”繞過合規控制。

　　（CFTC官網公告，來源：CFTC）

　　CFTC在起訴狀中援引了幣安內部發給趙長鵬的月報，顯示在限制美國人使用幣安規則生效后的2020年6月，幣安的用戶群體中仍有17.8%的用戶位于美國本土。監管部門也拿到了Samuel Lim指示員工繞開合規規則的內部聊天記錄。

　　起訴書中也展現了一處細節，趙長鵬使用具有自動刪除功能的即時通訊軟件與員工進行溝通，而監管則是從趙長鵬的手機里找到了一系列歸于自動刪除功能下的聊天記錄。

　　（來源：起訴書）

　　受此消息影響，比特幣報價段時間內跳水近1000美元，跌破27000美元的整數關口。

　　（來源：TradingView）

　　對于CFTC的起訴，趙長鵬本人簡單地在社交媒體上回復了一個“4”。與置頂推文相呼應，趙長鵬在今年初給他的追隨者一些建議，其中“第4條”就是忽略FUD（恐懼、不確定性和懷疑）、假新聞、攻擊等。

　　（來源：社交媒體）

　　事實上，至少從2021年開始，CFTC已經開始調查幣安等多家交易所，特別是該機構允許美國居民買賣加密貨幣衍生品的情況。除此之外，美國國稅局也在調查該平臺是否涉及洗錢等問題，而SEC的調查方向則是交易未注冊證券。

　　上周三，SEC先是向美國最大的加密貨幣交易所Coinbase發出韋爾斯通知，預示著即將采取強制行動。同時起訴波場創始人、火幣全球顧問委員會成員孫宇晨涉嫌“欺詐、操控市場和非法銷售證券”。

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