轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)
上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者 黃坤）4月19日，以“合規(guī)為本 消保為民”為主題的第十四屆銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)年會(huì)在上海舉行。上海農(nóng)商銀行行長顧建忠在會(huì)上表示，上海農(nóng)商銀行堅(jiān)守穿透式合規(guī)的底線思維，通過開展“內(nèi)控合規(guī)質(zhì)量三年建設(shè)”，實(shí)現(xiàn)了重組、引進(jìn)戰(zhàn)投、股票上市“三級跳”，并促進(jìn)了業(yè)務(wù)又快又好發(fā)展。
近年來，金融機(jī)構(gòu)多種內(nèi)外部矛盾凸顯，對合規(guī)內(nèi)控工作也提出了新命題、新挑戰(zhàn)、新要求。顧建忠表示，政策、制度不斷推陳出新，為合規(guī)內(nèi)控工作提出了新命題；國內(nèi)外多種不確定性相互交織，為合規(guī)內(nèi)控工作提出了新挑戰(zhàn)；轉(zhuǎn)型發(fā)展需要業(yè)務(wù)拓展與風(fēng)險(xiǎn)控制兼顧，為合規(guī)內(nèi)控工作提出了新要求。
顧建忠強(qiáng)調(diào)，合規(guī)內(nèi)控“防范風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)守底線”的本質(zhì)未變，商業(yè)銀行除了要在制度、執(zhí)行、管理、問責(zé)等多個(gè)方面塑造合規(guī)之形，更需要通過培植“金融向?qū)崱⒎?wù)于民”的信念來鞏固合規(guī)之魂。
從實(shí)際工作而言，要深化點(diǎn)面結(jié)合的合規(guī)體系建設(shè)。顧建忠表示，上海農(nóng)商銀行將圍繞中介機(jī)構(gòu)合作、金融反腐等重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步深化包含“合規(guī)、內(nèi)控、案防、消保、紀(jì)檢、審計(jì)、員工行為管理”的“七位一體”監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化點(diǎn)面結(jié)合、由點(diǎn)及面、疏堵兼顧的合規(guī)體系建設(shè)。
“未來，我行將繼續(xù)圍繞合規(guī)內(nèi)控?cái)?shù)智化轉(zhuǎn)型，積極實(shí)踐‘合規(guī)3.0’升級改造，通過打造一套以‘規(guī)’為核心，以智能決策分析為手段，以暢通信息傳導(dǎo)為主要目的合規(guī)管控生態(tài)，進(jìn)一步整合合規(guī)、內(nèi)控、案防、問責(zé)、整改、反洗錢等各項(xiàng)職能，進(jìn)而賦能合規(guī)管理，提高控制效率。”顧建忠稱。
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