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轉(zhuǎn)自：中國證券報
東方財富宕機(jī)事件新進(jìn)展來了！
3月24日，證監(jiān)會要求東方財富說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”條件。
3月21日，東方財富交易軟件出現(xiàn)故障，且在上午和下午連續(xù)出現(xiàn)兩次。
對于此次東方財富宕機(jī)原因，有券商技術(shù)負(fù)責(zé)人告訴記者，目前尚不清楚具體原因，但從交易中斷情況推測，背后或有交易系統(tǒng)更新?lián)Q代過程中存在遺留問題、交易系統(tǒng)與金證柜臺對接問題等多種原因。
東方財富董秘辦工作人員日前回應(yīng)稱，對于引發(fā)此事的原因需要與技術(shù)部門確認(rèn)后再具體回復(fù)。
證監(jiān)會要求說明事件原因
3月24日，證監(jiān)會對東方財富增加上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見。證監(jiān)會指出，近日關(guān)注到媒體報道公司證券交易軟件無法正常登錄交易，要求說明此次信息安全事件的發(fā)生原因、影響以及整改情況，并進(jìn)一步說明公司是否符合“最近1年信息系統(tǒng)未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”條件。
東方財富宕機(jī)事件是否成為新業(yè)務(wù)“攔路虎”？
據(jù)證監(jiān)會2022年5月發(fā)布的《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》第三條，符合條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以試點從事科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)。記者梳理發(fā)現(xiàn)，十項條件中的第九條為“公司最近1年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件”。
何為重大信息安全事件？
此前證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》曾對“重大信息安全事件”做出具體定義，而目前最新辦法中相關(guān)定義采用“網(wǎng)絡(luò)安全事件”這一術(shù)語。
據(jù)證監(jiān)會2021年6月4日發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》，綜合考慮網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)類別、服務(wù)能力異常程度、事件持續(xù)時間、數(shù)據(jù)損毀程度、結(jié)算金額差錯數(shù)額、直接資金損失以及對國家金融安全、社會秩序、投資者合法權(quán)益造成損害的程度，網(wǎng)絡(luò)安全事件分為特別重大事件、重大事件、較大事件、一般事件。網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)由高到低分為五類系統(tǒng)、四類系統(tǒng)、三類系統(tǒng)、二類系統(tǒng)和一類系統(tǒng)。
證監(jiān)會指出，符合下列情形之一，且未達(dá)到特別重大事件的為重大事件：
（一）五類系統(tǒng)服務(wù)能力嚴(yán)重異常且故障持續(xù)時間15分鐘以上，或者服務(wù)能力中度異常且故障持續(xù)時間30分鐘以上的；
（二）四類系統(tǒng)服務(wù)能力嚴(yán)重異常且故障持續(xù)時間30分鐘以上，或者服務(wù)能力中度異常且故障持續(xù)時間2小時以上的；
（三）三類系統(tǒng)服務(wù)能力嚴(yán)重異常且故障持續(xù)時間2小時以上的；
（四）10萬人以上的投資者數(shù)據(jù)發(fā)生損毀、泄露、篡改的；
（五）結(jié)算金額差錯10億元人民幣以上，或者給投資者造成直接資金損失1億元人民幣以上的；
（六）其他對國家金融安全、社會秩序、投資者合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害的事件。
此次證監(jiān)會問詢源于不久前東方財富發(fā)生的宕機(jī)事件。3月21日上午10點左右，多位投資者在社交平臺爆料稱東方財富交易軟件“崩了”，無法正常登錄交易。上午10點半左右，有部分投資者反映已恢復(fù)正常登錄和交易。令人意外的是，當(dāng)天東方財富交易軟件故障兩度發(fā)生。據(jù)一些投資者反饋，東方財富交易軟件午后再次無法登錄交易，系統(tǒng)提示“登錄失敗，請稍后重試”。
對于引發(fā)此事的原因，東方財富董秘辦工作人員日前回應(yīng)記者稱，需要與技術(shù)部門確認(rèn)后再具體回復(fù)。東方財富證券日前在官網(wǎng)披露的系統(tǒng)公告稱，“今日我司證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，盤中已恢復(fù)正常。對此我們深表歉意。”
2022年研發(fā)費用同比增長約29%
“券茅”東方財富去年在研發(fā)方面投入逾9億元。2022年年報顯示，2022年公司研發(fā)費用為9.36億元，同比增長29.25%，研發(fā)投入占營業(yè)總收入比例為7.49%；研發(fā)人員數(shù)量達(dá)2123人，研發(fā)人員數(shù)量占比34.21%；研發(fā)投入主要項目包括東方財富終端多活容災(zāi)系統(tǒng)、東方財富多媒體智能資訊及互動平臺系統(tǒng)研發(fā)項目、天天基金高可用容災(zāi)體系、東方財富金融數(shù)據(jù)中臺項目等八大項目，目前均為“已完成”狀態(tài)。
記者注意到，關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)信息傳輸及交易系統(tǒng)安全運行風(fēng)險，東方財富稱，公司一直高度重視互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)安全運行工作，始終把穩(wěn)定安全運行放在重要位置。經(jīng)過多年發(fā)展，公司已經(jīng)形成完善的數(shù)據(jù)庫本地與異地災(zāi)備制度，配備了專業(yè)的數(shù)據(jù)庫管理與系統(tǒng)運營維護(hù)人員，通過加大科技應(yīng)用及拓展，完善內(nèi)部軟硬件管理規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部實時監(jiān)控流程，以持續(xù)保障信息系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)穩(wěn)定運行。
對于此次東方財富宕機(jī)原因，有券商技術(shù)負(fù)責(zé)人表示，目前尚不清楚具體原因，但從交易中斷情況推測，背后或有交易系統(tǒng)更新?lián)Q代過程中存在遺留問題，交易系統(tǒng)與金證柜臺對接問題等多種原因。
“券商交易系統(tǒng)更新?lián)Q代過程中，老系統(tǒng)大多為多年前研發(fā)的產(chǎn)品，經(jīng)過業(yè)務(wù)擴(kuò)容和改造，系統(tǒng)留下的隱患比較多。而且互聯(lián)網(wǎng)券商的升級可能更為頻繁一些，類似宕機(jī)情況可能是升級后的幾天發(fā)生的。”某滬上券商技術(shù)負(fù)責(zé)人說。
“目前券商核心交易系統(tǒng)基本都由恒生電子、金證股份等提供支持。券商一般對核心交易系統(tǒng)改造較少，對非核心交易系統(tǒng)改造投入較多。”一位資深券商技術(shù)負(fù)責(zé)人告訴記者。
目前對于東財宕機(jī)事件，有業(yè)內(nèi)傳聞稱，交易中斷的原因初步判斷可能是東財自研快速交易系統(tǒng)與金證柜臺之間對接問題。具體原因尚待官方公布。
律師稱投資者舉證損失難度較大
據(jù)不完全統(tǒng)計，2022年以來，已有多款炒股軟件出現(xiàn)異常。2022年5月16日上午，多位投資者在微博發(fā)布信息稱，招商證券與華西證券APP先后出現(xiàn)故障，導(dǎo)致無法交易。2022年6月13日，據(jù)多位網(wǎng)友反映，同花順交易軟件一度崩潰，無法進(jìn)入頁面交易。2022年7月21日，西部證券旗下的APP也出現(xiàn)問題，很多投資者反映無法正常登錄和交易。2022年11月9日早盤，有不少投資者反映同花順、東方財富等軟件出現(xiàn)行情故障等問題。
記者梳理發(fā)現(xiàn)，此前亦有部分券商因此收到罰單。例如，2021年11月1日，浙江證監(jiān)局對浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司出具警示函。浙江證監(jiān)局稱，2021年10月28日上午，發(fā)現(xiàn)“同花順”APP出現(xiàn)異常。同花順未立即報告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江證監(jiān)局工作人員向公司了解相關(guān)情況后，截至當(dāng)日下午3時，公司仍未向浙江證監(jiān)局報告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。
招商證券在2022年3月及5月連續(xù)出現(xiàn)兩次“宕機(jī)”。2022年4月2日，深圳證監(jiān)局對招商證券采取責(zé)令改正措施。經(jīng)深圳證監(jiān)局調(diào)查，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題。
每當(dāng)“宕機(jī)”問題出現(xiàn)，總有投資者“受傷”。對于東方財富宕機(jī)問題，有投資者在微博稱“有沒有一起做維權(quán)的，讓它賠錢”。
關(guān)于投資者維權(quán)問題，上海董道律師事務(wù)所律師葉淼接受記者采訪時表示，理論上投資者可以向東方財富索賠，而在實踐中，舉證APP故障和股民損失之間的因果關(guān)系有一定困難。“很難說明你在交易時間如果看到行情一定會做某種操作增加收益或者避免損失。因為你看到行情也可能基于其他因素不操作。兩者之間不存在明確的一一對應(yīng)關(guān)系，舉證或有利益損失難度較大。但有些情況可能索賠，例如已經(jīng)開了條件單而且行情明確觸發(fā)了交易條件。”葉淼說。
“對于用戶提及的能否可以向平臺索賠，需要看這次系統(tǒng)崩潰的原因以及因果關(guān)系。如果系統(tǒng)崩潰因為不可抗力，東方財富不需要對因此受到損失的用戶承擔(dān)責(zé)任；如果是非不可抗力原因，東方財富則可能承擔(dān)責(zé)任。另外，股民的或有損失須舉證。從過往案例看，類似案件中，舉證成功的投資者較少。”一位從事投資者保護(hù)領(lǐng)域多年的律師亦稱。
編輯：葉松
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